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证监会公告[2009]6号为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。二○○九年四月三日关于加强上市证券公司监管的规定上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上 详情>>
证监会公告[2010]3号为做好证券公司融资融券业务试点工作，根据《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监发〔2006〕69号，以下简称《试点办法》）及相关规定，结合当前试点需要，现将有关事项公告如下：一、证券公司开展融资融券业务，按照“试点先行、逐步推开”的步骤有序进行。符合《试点办法》和本文规定条件的证券公司可以根据自身业务能力和准备情况提出 详情>>
机构部部函[2010]505号各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：为进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求》进行修订。现发布经修订的《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》（见附件），统一适用于证券公司增资扩股、变更持有5%以上股权股 详情>>
证监会公告[2010]20号——关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定中国证券监督管理委员会公告〔2010〕20号现公布《关于修改<关于加强上市证券公司监管的规定>的决定》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一○年六月三十日附件1：关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定.doc附件2：关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）.doc关于修改《关于加 详情>>
现公布《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，自2011年6月1日起施行。中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条证券公司从事证券自营业务，限于买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。证券公司因包销而买卖证券，或者 详情>>
地址：南京市新街口公司规模：超过1000人公司性质：上市公司所属行业：金融/银行简介：海通证券股份有限公司（下简称“公司”）的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证 详情>>
证券公司财务管理，是指证券公司通过为企业取得和运用资金，制定内部财务会计政策，建立一套会计系统记录和报告财务信息，以追求证券公司价值最大化的全过程。 详情>>
证监会公告[2010]14号证券公司参与股指期货交易指引证监会公告[2010]14号中国证券监督管理委员会公告〔2010〕14号现公布《证券公司参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一○年四月二十一日附件：证券公司参与股指期货交易指引.doc证券公司参与股指期货交易指引第一条为规范证券公司参与股指期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券 详情>>
证券公司操纵市场行为是指证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。 详情>>
图书信息目录图书信息作 者：张华东 著出版社：中国财政经济出版社一出版时间：2011-8-1版 次：1页 数：183字 数：156000印刷时间：2011-8-1开 本：16开纸 张：胶版纸印 次：1ISBN：9787509530085包 装：平装目录第一章引言第一节研究背景第二节研究目的、意义及方法第三节研究思路以及创新点第二章相关理论回顾第一节战略管理理论第二节战略环境分析第三节企业战略选择第 详情>>
证券公司分类监管规定(证监会公告)第一章总则第二章评价指标第三章评价方法第四章类别划分第五章组织实施第六章分类结果使用第七章附则证券公司分类监管规定证监会公告[2009]12号现公布《证券公司分类监管规定》，自公布之日起施行。二○○九年五月二十六日证券公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督 详情>>
中国证券监督管理委员会公告关于修改《证券公司分类监管规定》的决定证券公司分类监管规定（2010年修订）(第一章总则第二章评价指标第三章评价方法第四章类别划分第五章组织实施第六章分类结果使用)证券公司风险管理能力评价指标与标准中国证券监督管理委员会公告〔2010〕17号现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一○年五月十四日关于修改《证券公司分类 详情>>
基本信息内容简介目录基本信息编者:张云东出版社：中国金融出版社页码：310页出版日期：2009年ISBN：9787504950352装帧：平装开本：16定价：48.00内容简介《证券公司合规管理》内容为：20世纪90年代后，由于缺乏一套完整的监管制度与机制来弥补管制放松之后形成的真空，美国每年银行倒闭数目上升到了三位数，在安然、世通等全球性大公司出现严重欺诈行为之后，具有合规管理特征的《萨班斯法案 详情>>
图书信息内容简介图书目录图书信息书名:证券公司合规管理法律法规手册作 者：《证券公司合规管理法律法规手册》编委会 编出版社：中国财政经济出版社一出版时间：2010-6-1ISBN:9787509522684开本：16开定价:75.00元内容简介为了满足证券公司合规管理人员胜任能力考试考生的需要，指导考生全面熟悉地掌握知识点，根据中国证券业协会发布的《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》，我们专门 详情>>
作者：蒋茵ISBN：10位［7500569041］13位［9787500569046］出版社：中国财政经济出版社出版日期：2004年1月定价：￥30.80元内容提要本书系统、全面的论述了证券业务和其他业务的会计理论和会计处理方法。包括：所有者权益、债权人权益、货币资金及应收项目等内容。 详情>>
图书信息内容简介目录图书信息出版社:人民出版社;第1版(2008年7月1日)平装:60页正文语种:简体中文开本:32ISBN:9787010070544条形码:9787010070544尺寸:20x13.8x0.4cm重量:100g内容简介《证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例》主要内容：将于2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司客户资产的存管、托管制度，明确了证 详情>>
证监会公告[2010]23号——证券公司借入次级债务规定中国证券监督管理委员会公告〔2010〕23号现公布《证券公司借入次级债务规定》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一○年九月一日证券公司借入次级债务规定第一条为规范证券公司借入次级债务行为，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条本规定所称次级债务，是指证券 详情>>
图书信息内容简介图书目录图书信息书名:证券公司内部控制论作 者：马广奇出版社：科学出版社出版时间：2009年09月ISBN:9787030249937开本：16开定价:48.00元内容简介《证券公司内部控制论》以证券公司内部控制为主线，运用国外成熟的内部控制理沦，借鉴内部控制的国际惯例和海外投资银行的实践经验，对中国证券公司内部控制进行了创新性探索，构建了证券公司内部控制的整体框架；深入到证券公司 详情>>
基本信息作者：谢荣著刘华译出版社：中国财政经济出版社ISBN：9787500570554出版时间：2004-03-01版 次：1页 数：137装 帧：平装开 本：16开所属分类：图书>金融与投资>证券内容简介证券公司在证券市场中通过开展证券业务扮演着关键角色，发挥着无可比拟、难以替代的作用，但在其谋求自身快速发展的过程中却危机四伏。特别是由于对内部控制认识模糊，没有在公司内部形成科学合 详情>>
《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》于2006年6月30日由中国证券监督管理委员会公布；根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》（中国证券监督管理委员会公告〔2011〕32号）修订。该《指引》共24条，自2006年8月1日起施行。中国证券监督管理委员会公告修改决定证券公司融资融券业务内部控制指引中国证券监督管理委员会公告〔201 详情>>
关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知证监机构字[2007]345号各证券公司：为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二OO七年十二月二十八日证券公司设立子公司试行规定第一条为了适应证券公司集团化和专业化经营 详情>>
中国证券监督管理委员会公告[2008]42号现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年12月1日起施行。二〇〇八年十月三十日证券公司业务范围审批暂行规定第一条为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不 详情>>
内容提要目录作者：秦冬杰编ISBN：10位［7504723142］13位［9787504723147］出版社：中国物资出版社出版日期：2004-12-1定价：￥22.00元内容提要证券业是我国经济体制改革中发展起来的新兴行业，是中国改革开放的产物。随着我国金融体制改革的日益变化，资本市场也得到了长足发展，证券市场日趋活跃，企业直接融资规模扩大，企业并购重组方兴未艾，居民投资意识加强……这对资本市场 详情>>
图书信息内容简介图书目录图书信息书名:证券公司与基金公司会计实务作 者：周彦平，孙娜出版社：中国财政经济出版社出版时间：2009-2-1ISBN:9787509510759开本：16开定价:45.00元内容简介证券公司与基金公司是我国资本市场运行体系的排头兵，既是我国资本市场发育成熟程度的主要标志，也是进一步推动整个资本市场规范、持续发展不可缺少的内在动力装置。科学严谨的会计准则的颁布和执行，对完 详情>>
按揭证券公司，是指专门从事购买商业银行房地产按揭贷款，并通过发行按揭证券募集资金的中介机构。 详情>>
财富证券公司成立于2002年8月，由原湖南省信托投资公司和湖南省国际信托投资公司整合其证券资产脱胎而来，初始注册资本为5.36亿元。2006年10月，经中国证监会批准，公司增资扩股到21.36亿元。资本规模和资产质量大幅度提升至国内同业的前列水平。截止2009年底公司总资产已达100亿元，净资产27亿元，净资本逾16亿元，为全国31家规范类券商之一。 详情>>
大同证券公司是1988年5月经中国人民银行总行批准成立的股份制非银行金融机构，是中国证券史上最早成立的证券公司。成立20年来，大同证券始终坚持“诚信、稳健、规范、创新”的经营宗旨，历经中国资本市场的风雨洗礼，逐步成长为一家具有鲜明地域文化特色和较强影响力的券商，是山西省内连续两年被中国证监会评级最高的证券公司。 详情>>
东北证券公司前身为吉林省证券有限责任公司。2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007年88月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为000686。 详情>>
中国证券监督管理委员决定关于证券公司风险资本准备计算标准的规定中国证券监督管理委员决定中国证券监督管理委员关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定证监会公告〔2012〕7号现公布《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一二年四月十一日中国证券监督管理委员关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定 现决定 详情>>
国海证券有限责任公司是在2001年经中国证监会批准，由原广西证券有限责任公司通过增资扩股脱胎而成，是广西区内成立的第一家可从事综合类业务的全国性证券公司。 详情>>
国金证券公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、具有规范类资格的综合类上市证券公司，也是中国证券监督管理委员会核准的七家合规试点证券公司之一。公司前身为成都证券，于1990年12月经中国人民银行批准成立，是国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一，公司注册地在四川省成都市。公司现有证券营业部15家、证券服务部7家，营业网点遍及上海市、北京市、长沙市、杭州市、昆明市、厦门市、成都市及四川 详情>>
华安证券公司是经中国证监会核准于2001年1月8日注册成立的证券公司，前身是1991年5月成立的安徽省证券公司，注册资本金22.05亿元，董事长、法人代表：李工。华安证券抢抓市场机遇，深化内部改革，推进管理创新，着力业务开拓，坚持规范经营，各项业务均取得长足发展。 详情>>
华创证券公司于2002年1月经中国证监会证监机构字[2002]6号文批准成立，是国资控股的贵州省内唯一证券公司，注册资本金二亿元。经营范围：证券代理买卖；代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证、代理证券开户。 详情>>
江海证券公司是黑龙江省及哈尔滨市政府出资的国有控股金融企业，也是黑龙江省内唯一一家法人证券公司。公司成立于2003年12月，最初是由原哈尔滨国际信托投资公司证券部、哈尔滨证券交易中心与哈尔滨财政证券公司营业部合并组建的，成立时注册资本为1.09亿元。 详情>>
定义从事业务设立应具备的条件定义经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券公司。它是我国依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式。从事业务经纪类证券公司可以从事下列业务：证券的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户。设立应具备的条件根据证券法规定，设立经纪类证券公司应具备的条件：１．经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币５０００万元。经纪类证券公司一般资 详情>>
联讯证券经纪有限责任公司的前身是惠州证券公司，成立于1988年6月，经过1997年、2003年两次增资扩股，公司更名为"联讯证券经纪有限责任公司"。公司注册地址：广东省惠州市下埔路14号。公司现为经纪类的证券公司，主要的业务包括：证券的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户。 详情>>
美国统一证券公司(AceDiversifiedCapital,Inc.)为服务广大的华人投资者所成立的多功能的证券公司。统一证券拥有多位资深专业投资理财顾问为投资者规划最合适的投资组合。运用最先进的计算机资讯，提供最精确的股市行情，掌握投资股市的最佳时机。美国统一证券公司经联邦证券管理局注册（SEC）批准。属于美国证券商公会（NASD）及证券投资人保障公司(SIPC）会员，每一投资人可拥有高达一千 详情>>
闽发证券公司。1988年5月23日经福建省人民银行批准成立，6月25日正式开业，注册资本人民币2500万元，实收1000万元。地址在福州市东大路38号。该公司是全省第一家专营证券业务的全民所有制金融企业，实行总经理负责制，受省人行领导、管理、协调、稽核，是实行独立核算、自主经营、自负盈亏的企业法人。内设：营业部、业务发展部、财务部。业务经营范围：代理政府债券、企业债券、股票等有价证券；承办各种有价 详情>>
山西证券有限责任公司最早成立于1988年。2001年12月，公司与省内五家信托公司证券类资产合并重组，实施增资扩募，经中国证监会批准，组建了新的证券公司，注册资本金增至13.038亿元人民币，是中国证监会批准设立的综合性专业证券公司。新公司股东构成集中体现了山西省内多家优势企业的强强联合，重组后的公司业务结构更趋合理，市场份额不断扩大，管理水平日益提高，创新能力持续提升，经营实力稳步壮大。山西证券 详情>>
世纪证券公司前身是江西证券，是在中国人民银行和中国证监会的直接领导下重组而成的一家全国性综合类证券公司，由北京首都旅游集团有限责任公司等12家颇具实力和社会影响力的大型企业出资成立。公司总部设在深圳，注册资金10.05亿元人民币，下辖北京、上海、深圳、成都、南昌5个业务总部，拥有21家营业部，经营网络遍布全国各大、中城市。 详情>>
托管证券公司制度即二级托管制度，是深圳证券交易所目前实行的证券托管制度，即中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的制度。其中，深圳证券结算有限公司统一存管投资者的证券资产和相关资料，办理相关证券存管业务；同时，以证券营业部为托管证券公司设立证券托管库，负责托管所属客户的证券资产及相关资料，办理有关查询挂失等业务。这种制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。 详情>>
《外资参股证券公司设立规则》2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。简介外资参股证券公司设立规则(第一条第二条第三条第四条第五条第六条第七条第八条第九条第十条第十一条第十二条第十三条第十四条第十五条第十六条第十七条第十八条第十九条第二十条第二十一条第二十二条第二十三条第二十四条第二十五条第二十六条第二十七条第二十八条第二十九 详情>>
万和证券公司成立于2002年1月18日，是原深圳市深财证券业务部、成都财盛证券公司和海口财政证券公司三家财政国债中介机构重组设立的证券经纪类公司，股东方全部是国资背景。公司注册资本金为1.253亿元人民币。公司具备证券经纪业务资格、证券业务外汇经营资格。具备深沪A股、B股、基金、企业债券、国债、企业债回购、国债回购、权证等在内的所有投资品种的交易渠道。自2002年公司成立至今，公司不断完善公司治理 详情>>
西藏证券公司是一家资产质量优异、专业团队精干、创新能力突出的全国性证券公司，是中国证监会最新评定的A类A级证券公司之一。 详情>>
新时代证券公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司由资产质量优良、资金实力雄厚的股东出资而成。注册地为北京市，注册资本金为人民币1126亿元。下属39家证券营业部，遍及北京、上海、天津、深圳、重庆等全国十多个省、自治区和直辖市，形成了立足沿海向西北、西南辐射的客户服务和经营网络。经过多年运作，公司秉承稳健与创新相结合、个人绩效与团队精神相统一的宗旨，以先进的组织结构、完备的治理模式、一流的人 详情>>
定义分类(1.证券经纪商2.证券自营商3.证券承销商)特点设立条件业务范围证券公司的经营管理注册资本最低限额目前中国证券公司主要职责2011年第一季度数据定义证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司（SecuritiesCompany）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证 详情>>
各具有主承销商资格证券公司：为规范证券公司从事股票发行主承销业务活动，现将《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》印发给你们，请遵照执行。各证券公司应按本指导意见要求，对在2000年度主承销的首次公开发行、配股、增发的上市公司进行回访。其中，对于2000年上半年完成发行的上市公司，在2000年年报公布后一个月内完成回访；对于2000年下半年以后完成发行的上市公司，待2001年中报公布后 详情>>
证券公司代办股份转让服务业务试点办法(三板股票转让规则)第一章 总 则第二章 业务许可第三章 委托代办转让第四章 股份的登记与托管第五章 股份转让第六章 清算与交收第七章 信息披露第八章 暂停转让和终止转让第九章 罚 则第十章 附 则第一章 总 则第一条 为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题，规范证券公司代办股份转让服务业务活动，根据《公司法》、《证券法》的有关规定，制定本试点办法。 详情>>
证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）(中国证券监督管理委员会公告)第一章 总 则第二章 业务规则第三章 风险管理与内部控制第四章 监督管理第五章 附 则证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）中国证券监督管理委员会公告[2008]25号为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司定 详情>>
证券公司管理人员任职资格监管办法第一章 总 则第二章 任职资格条件第一节 基本条件第二节 董事、监事的任职资格条件第三节 高管人员的任职资格条件第四节 其他规定第三章 申请与核准第一节 申请与受理第二节 审查与核准第三节 任 职第四章 监督管理第五章 法律责任第六章 附 则证券公司管理人员任职资格监管办法中国证券监督管理委员会令第 39 号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2 详情>>
证券公司短期融资券管理办法(中国人民银行公告)第一章 总 则第二章 发 行第三章 交易、托管、结算与兑付第四章 信息披露第五章 监督管理第六章 附 则证券公司短期融资券管理办法中国人民银行公告[2004]第12号为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，经商中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会，中国人民银行制定了《证券公司短期融资券管理办法》，现予公布，自2004年11月1日起施行。 详情>>
中国证券监督管理委员会公告[2008]20号现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。二○○八年五月十三日证券公司分公司监管规定（试行）第一条 为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的 详情>>
第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。总理温家宝二○○八年四月二十三日中华人民共和国国务院令(证券公司风险处置条例第一条第二条第三条第四条第五条)第二章 停业整顿、托管、接管、行政重组(第六条第七条第八条第九条第十条第十一条第十二条第十三条第十四条第十五条第十六条第十七条第十八条第十九条)第七章 附 则中华人民共和国国务院令 详情>>
证券公司风险控制指标管理办法(中国证券监督管理委员会)第一章 总 则第二章 净资本及其计算第三章 风险控制指标标准第四章 编制和披露第五章 监管措施第六章 附 则证券公司风险控制指标管理办法中国证券监督管理委员会第55号《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》已经2008年3月4日中国证券监督管理委员会第221次主席办公会议审议通过，现予公布。本决定自2008年12月1日起施行。中国证券 详情>>
《证券公司高级管理人员管理办法》经2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，自2004年11月15日起施行。为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。第一章 总则(第一条第二条第三条第 详情>>
证券公司股票质押贷款管理办法中国证监会时间：2004年11月02日来源：（2004年11月2日人民银行、银监会、证监会银发〔2004〕256号）第一章 总 则第二章 贷款人、借款人第三章 贷款的期限、利率、质押率第四章 贷款程序第五章 贷款风险控制第六章 质物的保管和处分第七章 罚 则第八章 附 则第一章 总 则第一条 为规范股票质押贷款业务，维护借贷双方的合法权益，防范金融风险，促进我国资本市场 详情>>
证券公司管理办法第一章 总 则第二章 证券公司的设立、变更和终止第三章 证券从业人员管理第四章 内部控制与风险管理第五章 日常监管第六章 附 则证券公司管理办法注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日 实施日期：2009年4月10日）废止中国证券监督管理委员会令第 5 号现公布《证券公司管理办法》，自 详情>>
中国证券监督管理委员会公告证券公司合规管理试行规定中国证券监督管理委员会公告[2008]30号现公布《证券公司合规管理试行规定》，自2008年8月1日起施行。二○○八年七月十四日证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。 详情>>
本书以证券公司会计制度为基础，采用例释的方法，对该制度作了全面、系统、详细的说明，力求做到既有政策性，又有理论性和实务操作性，对广大实务工作者和理论工作者有重要的参考价值。内容提要目录作者：财政部会计司编写组编著ISBN：10位[7504935972]13位[9787504935977]出版社：中国金融出版社出版日期：2005-2-1定价：￥30.00元内容提要为便于证券公司会计人员、注册会计师、 详情>>
证券公司集合资产管理业务实施细则(中国证券监督管理委员会公告)第一章总则第二章申请与核准第三章业务规则第四章风险管理与内部控制第五章监督管理第六章附则证券公司集合资产管理业务实施细则中国证券监督管理委员会公告[2008]26号为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司集合资产管理业务 详情>>
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）制定。由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行，共计八章九十七条。证券公司监督管理条例第一章总则(第一条第二条第三条第四条第五条第六条第七条)第二章设立与变更(第八条第九条第十 详情>>
为加强对证券公司的监管，保护投资者的利益，我会制定了《证券公司检查办法》，现予以发布。我会将按照《证券公司检查办法》，对证券公司进行检查。对信托投资公司证券营业部的检查比照《证券公司检查办法》执行。发布令正文内容发布令（2000年12月12日证监机构字〔2000〕281号）正文内容第一条为加强对证券公司的监管，规范证券公司运作，维护投资者利益，防范金融风险，根据国家法律、法规，制定本办法。第二条本 详情>>
证券市场的制度缺陷、政府的隐性担保、监管失灵是证券公司经营者行为投机化的内生性根源，政府角色和职能的“错位”及行政干预弱化内部治理机制。国有控股（或独资）的证券公司，行政化的治理机制失灵，以及参股大股东的“搭（证券业暴利）便车”，是国有大股东监控失灵的主因。对于股权高度分散的证券公司，治理环境和外部治理机制缺失，众多小股东缺乏监控的激励。行政干预下，董事会和经营者之间的约束机制失灵；而在证券公司“ 详情>>
《证券公司客户交易行为管理指引》，为规范证券公司对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据深圳证券交易所《证券公司管理规则》及《交易规则》等相关规定而制定。该指引共五章、三十条（含附则），自发布之日起施行。第一章总则第二章规则宣传及风险提示第三章交易行为监督第四章自律监管协助第五章附则第一章总则第一条为规范证券公司对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据深圳证券交易所（以下简称“本所”）《证 详情>>
第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》已经2003年9月29日中国证券监督管理委员会第48次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年2月1日起施行。证券公司客户资产管理业务试行办法第一章 总 则(第一条第二条第三条第四条第五条第六条第七条第八条第九条第十条)第二章 业务范围和业务资格(第十一条第十二条第十三条第十四条第十五条第十六条第十七条第十八条第十九条第二十条第二十一条第二十二条第二 详情>>
为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司的自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》（证监发200115号）进行了修订，现予发布，请参照执行。原《证券公司内部控制指引》（证监发200115号）同时废止。第一章总则第二章基本要求第三章主要控制内容(第一节经纪业务内部控制第二节自营业务内部控制第三节投资银行业务内 详情>>
《证券公司年度报告内容与格式准则》，为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规，《企业会计准则》、《企业会计准则――应用指南》及中国证券监督管理委员会的有关规定而制订，凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的证券公司应当按照该准则的要求编制年度报告。该准则共五章、七十条（含附则），自发布之日起施行，原《证券公司年度报告内容与格 详情>>
《证券公司融资融券业务管理办法》于2006年6月30日由中国证券监督管理委员会公布；根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订。该《办法》分总则、业务许可、业务规则、债券担保、权益处理、监督管理、附则7章48条，自2006年8月1日起施行。中国证券监督管理委员会公告修改决定证券公司融资融券业务管理办法第一章总则第二章业务许可第三章业务 详情>>
基本信息证券公司网上委托业务核准程序获得网上证券委托业务资格的公司基本信息【颁布单位】中国证监会【颁布日期】2000.04.29【实施日期】2000.04.29关于印发《证券公司网上委托业务核准程序》的通知证监信息字〔2000〕6号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：《网上证券委托暂行管理办法》已经发布实施，证券公司开展网上委托业务须经中国证监会核准。为规范核准程序，提高工作效率，中国证监会制 详情>>
证券公司为期货公司提供中间介绍业务办法第一章总则第二章资格条件与业务范围第三章业务规则第四章监督管理第五章附则证券公司为期货公司提供中间介绍业务办法关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知证监发[2007]56号各证券公司，各期货公司：根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○ 详情>>
证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动,包括品牌推广,客户招揽,产品推介和销售及客户服务等.证券公司在具体开展营销活动时需根据客户需求设计产品或提供服务,并通过多种销售渠道,采取多种促销手段,实现客户与证券公司的目标交换.证券公司营销参与的主体包括证券公司,证券公司营销人员和客户等,而营销的客体则是证券类金融产品和服务.国内学者田书华博士曾对这个问题进行过深入系统的研究， 详情>>
证券公司债券管理暂行办法中国证券监督管理委员会令第25号《关于修改<证券公司债券管理暂行办法>的决定》已经2004年10月15日中国证券监督管理委员会第119次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。主席尚福林二○○四年十月十八日证券公司债券管理暂行办法第一章 总 则(第一条第二条第三条第四条第五条第六条)第二章 发行与承销(第七条第八条第九条第十条第十一条第十二条第十三条第 详情>>
《证券公司证券自营业务指引》，为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求而制定。该指引共六章、三十二条（含附则），自发布之日起实施。简介具体章程(第一章 总 则第二章 决策与授权第三章 自营业务的操作第四章 风险监控第五章 信息报告第六章 附 则)简介关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知证监机构字〔2005〕126号各证券公司：近几年 详情>>
基本信息内容提要作者简介目录基本信息作者：祝玉斌 著ISBN：10位[7505867202]13位[9787505867208]出版社：经济科学出版社出版日期：2007-12-1定价：￥30.00元内容提要近年来，我们欣喜地看到国内关于综合类证券公司业务结构的理论和实务研究逐渐深化，但这个问题涉及证券公司定位、企业制度、金融体制等诸多方面，现今成果主要集中在具体业务的规则和运作上，而对证券业务管理 详情>>
参见：中信证券 详情>>
参见：中原证券股份有限公司 详情>>
综合类证券公司是可以经营证券经纪业务,证券自营业务,证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。其必须具备的条件有：注册资本不得低于5亿元人民币；主管管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。 详情>>
证监会公告[2010]3号为做好证券公司融资融券业务试点工作，根据《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监发〔2006〕69号，以下简称《试点办法》）及相关规定，结合当前试点需要，现将有关事项公告如下：一、证券公司开展融资融券业务，按照“试点先行、逐步推开”的步骤有序进行。符合《试点办法》和本文规定条件的证券公司可以根据自身业务能力和准备情况提出 详情>>
关于 开展 证券公司 证券 券公 公司 融资 融券 业务 试点 工作 指导 意见
机构部部函[2010]505号各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：为进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求》进行修订。现发布经修订的《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》（见附件），统一适用于证券公司增资扩股、变更持有5%以上股权股 详情>>
关于 修订 证券公司 证券 券公 公司 行政 许可 审核 工作 指引 10 号的 通知
证监会公告[2010]20号——关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定中国证券监督管理委员会公告〔2010〕20号现公布《关于修改<关于加强上市证券公司监管的规定>的决定》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一○年六月三十日附件1：关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定.doc附件2：关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）.doc关于修改《关于加 详情>>
关于 修改 关于 加强 上市 证券公司 证券 券公 公司 监管 规定 决定
现公布《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，自2011年6月1日起施行。中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条证券公司从事证券自营业务，限于买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。证券公司因包销而买卖证券，或者 详情>>
关于 证券公司 证券 券公 公司 证券 自营 业务 投资 范围 有关 事项 规定
基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点的行为，促进证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》。该《试点办法》于2011年12月16日由中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第76号公布。《试点办法》共19条，自公布之日 详情>>基金管理 基金 金管 管理 公司 证券公司 证券 券公 公司 人民币 人民 民币 合格 境外 机构 投资者 投资 资者 境内 证券投资 证券 券投 投资 试点 办法
地址：南京市新街口公司规模：超过1000人公司性质：上市公司所属行业：金融/银行简介：海通证券股份有限公司（下简称“公司”）的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证 详情>>
证券公司财务管理，是指证券公司通过为企业取得和运用资金，制定内部财务会计政策，建立一套会计系统记录和报告财务信息，以追求证券公司价值最大化的全过程。 详情>>
证监会公告[2010]14号证券公司参与股指期货交易指引证监会公告[2010]14号中国证券监督管理委员会公告〔2010〕14号现公布《证券公司参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一○年四月二十一日附件：证券公司参与股指期货交易指引.doc证券公司参与股指期货交易指引第一条为规范证券公司参与股指期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券 详情>>
证券公司操纵市场行为是指证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。 详情>>
图书信息目录图书信息作 者：张华东 著出版社：中国财政经济出版社一出版时间：2011-8-1版 次：1页 数：183字 数：156000印刷时间：2011-8-1开 本：16开纸 张：胶版纸印 次：1ISBN：9787509530085包 装：平装目录第一章引言第一节研究背景第二节研究目的、意义及方法第三节研究思路以及创新点第二章相关理论回顾第一节战略管理理论第二节战略环境分析第三节企业战略选择第 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 发展战略 发展 展战 战略 研究
证券公司分类监管规定(证监会公告)第一章总则第二章评价指标第三章评价方法第四章类别划分第五章组织实施第六章分类结果使用第七章附则证券公司分类监管规定证监会公告[2009]12号现公布《证券公司分类监管规定》，自公布之日起施行。二○○九年五月二十六日证券公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督 详情>>
中国证券监督管理委员会公告关于修改《证券公司分类监管规定》的决定证券公司分类监管规定（2010年修订）(第一章总则第二章评价指标第三章评价方法第四章类别划分第五章组织实施第六章分类结果使用)证券公司风险管理能力评价指标与标准中国证券监督管理委员会公告〔2010〕17号现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一○年五月十四日关于修改《证券公司分类 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 分类 监管 规定 2010 修订
基本信息内容简介目录基本信息编者:张云东出版社：中国金融出版社页码：310页出版日期：2009年ISBN：9787504950352装帧：平装开本：16定价：48.00内容简介《证券公司合规管理》内容为：20世纪90年代后，由于缺乏一套完整的监管制度与机制来弥补管制放松之后形成的真空，美国每年银行倒闭数目上升到了三位数，在安然、世通等全球性大公司出现严重欺诈行为之后，具有合规管理特征的《萨班斯法案 详情>>
图书信息内容简介图书目录图书信息书名:证券公司合规管理法律法规手册作 者：《证券公司合规管理法律法规手册》编委会 编出版社：中国财政经济出版社一出版时间：2010-6-1ISBN:9787509522684开本：16开定价:75.00元内容简介为了满足证券公司合规管理人员胜任能力考试考生的需要，指导考生全面熟悉地掌握知识点，根据中国证券业协会发布的《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》，我们专门 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 合规 管理 法律法规 法律 律法 法规 手册
作者：蒋茵ISBN：10位［7500569041］13位［9787500569046］出版社：中国财政经济出版社出版日期：2004年1月定价：￥30.80元内容提要本书系统、全面的论述了证券业务和其他业务的会计理论和会计处理方法。包括：所有者权益、债权人权益、货币资金及应收项目等内容。 详情>>
图书信息内容简介目录图书信息出版社:人民出版社;第1版(2008年7月1日)平装:60页正文语种:简体中文开本:32ISBN:9787010070544条形码:9787010070544尺寸:20x13.8x0.4cm重量:100g内容简介《证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例》主要内容：将于2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司客户资产的存管、托管制度，明确了证 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 监督管理 监督 督管 管理 条例 证券公司 证券 券公 公司 风险 处置 条例
证监会公告[2010]23号——证券公司借入次级债务规定中国证券监督管理委员会公告〔2010〕23号现公布《证券公司借入次级债务规定》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一○年九月一日证券公司借入次级债务规定第一条为规范证券公司借入次级债务行为，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条本规定所称次级债务，是指证券 详情>>
图书信息内容简介图书目录图书信息书名:证券公司内部控制论作 者：马广奇出版社：科学出版社出版时间：2009年09月ISBN:9787030249937开本：16开定价:48.00元内容简介《证券公司内部控制论》以证券公司内部控制为主线，运用国外成熟的内部控制理沦，借鉴内部控制的国际惯例和海外投资银行的实践经验，对中国证券公司内部控制进行了创新性探索，构建了证券公司内部控制的整体框架；深入到证券公司 详情>>
基本信息作者：谢荣著刘华译出版社：中国财政经济出版社ISBN：9787500570554出版时间：2004-03-01版 次：1页 数：137装 帧：平装开 本：16开所属分类：图书>金融与投资>证券内容简介证券公司在证券市场中通过开展证券业务扮演着关键角色，发挥着无可比拟、难以替代的作用，但在其谋求自身快速发展的过程中却危机四伏。特别是由于对内部控制认识模糊，没有在公司内部形成科学合 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 内部 控制系统 控制 制系 系统 研究
《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》于2006年6月30日由中国证券监督管理委员会公布；根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》（中国证券监督管理委员会公告〔2011〕32号）修订。该《指引》共24条，自2006年8月1日起施行。中国证券监督管理委员会公告修改决定证券公司融资融券业务内部控制指引中国证券监督管理委员会公告〔201 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 融资 融券 业务 试点 内部控制 内部 部控 控制 指引
关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知证监机构字[2007]345号各证券公司：为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二OO七年十二月二十八日证券公司设立子公司试行规定第一条为了适应证券公司集团化和专业化经营 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 设立 子公司 子公 公司 试行 规定
中国证券监督管理委员会公告[2008]42号现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年12月1日起施行。二〇〇八年十月三十日证券公司业务范围审批暂行规定第一条为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 业务范围 业务 务范 范围 审批 暂行 规定
内容提要目录作者：秦冬杰编ISBN：10位［7504723142］13位［9787504723147］出版社：中国物资出版社出版日期：2004-12-1定价：￥22.00元内容提要证券业是我国经济体制改革中发展起来的新兴行业，是中国改革开放的产物。随着我国金融体制改革的日益变化，资本市场也得到了长足发展，证券市场日趋活跃，企业直接融资规模扩大，企业并购重组方兴未艾，居民投资意识加强……这对资本市场 详情>>
图书信息内容简介图书目录图书信息书名:证券公司与基金公司会计实务作 者：周彦平，孙娜出版社：中国财政经济出版社出版时间：2009-2-1ISBN:9787509510759开本：16开定价:45.00元内容简介证券公司与基金公司是我国资本市场运行体系的排头兵，既是我国资本市场发育成熟程度的主要标志，也是进一步推动整个资本市场规范、持续发展不可缺少的内在动力装置。科学严谨的会计准则的颁布和执行，对完 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 基金 公司 会计实务 会计 计实 实务
按揭证券公司，是指专门从事购买商业银行房地产按揭贷款，并通过发行按揭证券募集资金的中介机构。 详情>>
财富证券公司成立于2002年8月，由原湖南省信托投资公司和湖南省国际信托投资公司整合其证券资产脱胎而来，初始注册资本为5.36亿元。2006年10月，经中国证监会批准，公司增资扩股到21.36亿元。资本规模和资产质量大幅度提升至国内同业的前列水平。截止2009年底公司总资产已达100亿元，净资产27亿元，净资本逾16亿元，为全国31家规范类券商之一。 详情>>
大同证券公司是1988年5月经中国人民银行总行批准成立的股份制非银行金融机构，是中国证券史上最早成立的证券公司。成立20年来，大同证券始终坚持“诚信、稳健、规范、创新”的经营宗旨，历经中国资本市场的风雨洗礼，逐步成长为一家具有鲜明地域文化特色和较强影响力的券商，是山西省内连续两年被中国证监会评级最高的证券公司。 详情>>
东北证券公司前身为吉林省证券有限责任公司。2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007年88月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为000686。 详情>>
中国证券监督管理委员决定关于证券公司风险资本准备计算标准的规定中国证券监督管理委员决定中国证券监督管理委员关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定证监会公告〔2012〕7号现公布《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一二年四月十一日中国证券监督管理委员关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定 现决定 详情>>
关于 证券公司 证券 券公 公司 风险 资本 准备 计算 标准 规定
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
中国证券监督管理委员会公告[2008]19号为规范证券公司首次公开发行股票并上市的行为，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)的规定，我会制定了《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，现予公告，自公告之日起施行。二〇〇八年五月十二日关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定一、证券公司在提交首次公开发行股票（以下简称IPO）并上市 详情>>关于 证券公司 证券 券公 公司 申请 首次 公开 发行 股票 上市 监管 意见书 意见 见书 有关 问题 规定
国海证券有限责任公司是在2001年经中国证监会批准，由原广西证券有限责任公司通过增资扩股脱胎而成，是广西区内成立的第一家可从事综合类业务的全国性证券公司。 详情>>
国金证券公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、具有规范类资格的综合类上市证券公司，也是中国证券监督管理委员会核准的七家合规试点证券公司之一。公司前身为成都证券，于1990年12月经中国人民银行批准成立，是国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一，公司注册地在四川省成都市。公司现有证券营业部15家、证券服务部7家，营业网点遍及上海市、北京市、长沙市、杭州市、昆明市、厦门市、成都市及四川 详情>>
华安证券公司是经中国证监会核准于2001年1月8日注册成立的证券公司，前身是1991年5月成立的安徽省证券公司，注册资本金22.05亿元，董事长、法人代表：李工。华安证券抢抓市场机遇，深化内部改革，推进管理创新，着力业务开拓，坚持规范经营，各项业务均取得长足发展。 详情>>
华创证券公司于2002年1月经中国证监会证监机构字[2002]6号文批准成立，是国资控股的贵州省内唯一证券公司，注册资本金二亿元。经营范围：证券代理买卖；代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证、代理证券开户。 详情>>
江海证券公司是黑龙江省及哈尔滨市政府出资的国有控股金融企业，也是黑龙江省内唯一一家法人证券公司。公司成立于2003年12月，最初是由原哈尔滨国际信托投资公司证券部、哈尔滨证券交易中心与哈尔滨财政证券公司营业部合并组建的，成立时注册资本为1.09亿元。 详情>>
定义从事业务设立应具备的条件定义经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券公司。它是我国依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式。从事业务经纪类证券公司可以从事下列业务：证券的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户。设立应具备的条件根据证券法规定，设立经纪类证券公司应具备的条件：１．经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币５０００万元。经纪类证券公司一般资 详情>>
联讯证券经纪有限责任公司的前身是惠州证券公司，成立于1988年6月，经过1997年、2003年两次增资扩股，公司更名为"联讯证券经纪有限责任公司"。公司注册地址：广东省惠州市下埔路14号。公司现为经纪类的证券公司，主要的业务包括：证券的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户。 详情>>
美国统一证券公司(AceDiversifiedCapital,Inc.)为服务广大的华人投资者所成立的多功能的证券公司。统一证券拥有多位资深专业投资理财顾问为投资者规划最合适的投资组合。运用最先进的计算机资讯，提供最精确的股市行情，掌握投资股市的最佳时机。美国统一证券公司经联邦证券管理局注册（SEC）批准。属于美国证券商公会（NASD）及证券投资人保障公司(SIPC）会员，每一投资人可拥有高达一千 详情>>
闽发证券公司。1988年5月23日经福建省人民银行批准成立，6月25日正式开业，注册资本人民币2500万元，实收1000万元。地址在福州市东大路38号。该公司是全省第一家专营证券业务的全民所有制金融企业，实行总经理负责制，受省人行领导、管理、协调、稽核，是实行独立核算、自主经营、自负盈亏的企业法人。内设：营业部、业务发展部、财务部。业务经营范围：代理政府债券、企业债券、股票等有价证券；承办各种有价 详情>>
山西证券有限责任公司最早成立于1988年。2001年12月，公司与省内五家信托公司证券类资产合并重组，实施增资扩募，经中国证监会批准，组建了新的证券公司，注册资本金增至13.038亿元人民币，是中国证监会批准设立的综合性专业证券公司。新公司股东构成集中体现了山西省内多家优势企业的强强联合，重组后的公司业务结构更趋合理，市场份额不断扩大，管理水平日益提高，创新能力持续提升，经营实力稳步壮大。山西证券 详情>>
世纪证券公司前身是江西证券，是在中国人民银行和中国证监会的直接领导下重组而成的一家全国性综合类证券公司，由北京首都旅游集团有限责任公司等12家颇具实力和社会影响力的大型企业出资成立。公司总部设在深圳，注册资金10.05亿元人民币，下辖北京、上海、深圳、成都、南昌5个业务总部，拥有21家营业部，经营网络遍布全国各大、中城市。 详情>>
托管证券公司制度即二级托管制度，是深圳证券交易所目前实行的证券托管制度，即中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的制度。其中，深圳证券结算有限公司统一存管投资者的证券资产和相关资料，办理相关证券存管业务；同时，以证券营业部为托管证券公司设立证券托管库，负责托管所属客户的证券资产及相关资料，办理有关查询挂失等业务。这种制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。 详情>>
《外资参股证券公司设立规则》2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。简介外资参股证券公司设立规则(第一条第二条第三条第四条第五条第六条第七条第八条第九条第十条第十一条第十二条第十三条第十四条第十五条第十六条第十七条第十八条第十九条第二十条第二十一条第二十二条第二十三条第二十四条第二十五条第二十六条第二十七条第二十八条第二十九 详情>>
万和证券公司成立于2002年1月18日，是原深圳市深财证券业务部、成都财盛证券公司和海口财政证券公司三家财政国债中介机构重组设立的证券经纪类公司，股东方全部是国资背景。公司注册资本金为1.253亿元人民币。公司具备证券经纪业务资格、证券业务外汇经营资格。具备深沪A股、B股、基金、企业债券、国债、企业债回购、国债回购、权证等在内的所有投资品种的交易渠道。自2002年公司成立至今，公司不断完善公司治理 详情>>
西藏证券公司是一家资产质量优异、专业团队精干、创新能力突出的全国性证券公司，是中国证监会最新评定的A类A级证券公司之一。 详情>>
新时代证券公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司由资产质量优良、资金实力雄厚的股东出资而成。注册地为北京市，注册资本金为人民币1126亿元。下属39家证券营业部，遍及北京、上海、天津、深圳、重庆等全国十多个省、自治区和直辖市，形成了立足沿海向西北、西南辐射的客户服务和经营网络。经过多年运作，公司秉承稳健与创新相结合、个人绩效与团队精神相统一的宗旨，以先进的组织结构、完备的治理模式、一流的人 详情>>
定义分类(1.证券经纪商2.证券自营商3.证券承销商)特点设立条件业务范围证券公司的经营管理注册资本最低限额目前中国证券公司主要职责2011年第一季度数据定义证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司（SecuritiesCompany）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证 详情>>
各具有主承销商资格证券公司：为规范证券公司从事股票发行主承销业务活动，现将《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》印发给你们，请遵照执行。各证券公司应按本指导意见要求，对在2000年度主承销的首次公开发行、配股、增发的上市公司进行回访。其中，对于2000年上半年完成发行的上市公司，在2000年年报公布后一个月内完成回访；对于2000年下半年以后完成发行的上市公司，待2001年中报公布后 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 从事 股票 发行 承销 业务 有关 问题 指导 意见
证券公司代办股份转让服务业务试点办法(三板股票转让规则)第一章 总 则第二章 业务许可第三章 委托代办转让第四章 股份的登记与托管第五章 股份转让第六章 清算与交收第七章 信息披露第八章 暂停转让和终止转让第九章 罚 则第十章 附 则第一章 总 则第一条 为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题，规范证券公司代办股份转让服务业务活动，根据《公司法》、《证券法》的有关规定，制定本试点办法。 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 代办 股份 转让 服务 业务 试点 办法
证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）(中国证券监督管理委员会公告)第一章 总 则第二章 业务规则第三章 风险管理与内部控制第四章 监督管理第五章 附 则证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）中国证券监督管理委员会公告[2008]25号为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司定 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 定向 资产管理 资产 产管 管理 业务 实施细则 实施 施细 细则
证券公司管理人员任职资格监管办法第一章 总 则第二章 任职资格条件第一节 基本条件第二节 董事、监事的任职资格条件第三节 高管人员的任职资格条件第四节 其他规定第三章 申请与核准第一节 申请与受理第二节 审查与核准第三节 任 职第四章 监督管理第五章 法律责任第六章 附 则证券公司管理人员任职资格监管办法中国证券监督管理委员会令第 39 号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 董事 监事 高级 管理 人员 任职 资格 监管 办法
证券公司短期融资券管理办法(中国人民银行公告)第一章 总 则第二章 发 行第三章 交易、托管、结算与兑付第四章 信息披露第五章 监督管理第六章 附 则证券公司短期融资券管理办法中国人民银行公告[2004]第12号为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，经商中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会，中国人民银行制定了《证券公司短期融资券管理办法》，现予公布，自2004年11月1日起施行。 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 短期 融资券 融资 资券 管理办法 管理 理办 办法
中国证券监督管理委员会公告[2008]20号现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。二○○八年五月十三日证券公司分公司监管规定（试行）第一条 为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的 详情>>
第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。总理温家宝二○○八年四月二十三日中华人民共和国国务院令(证券公司风险处置条例第一条第二条第三条第四条第五条)第二章 停业整顿、托管、接管、行政重组(第六条第七条第八条第九条第十条第十一条第十二条第十三条第十四条第十五条第十六条第十七条第十八条第十九条)第七章 附 则中华人民共和国国务院令 详情>>
证券公司风险控制指标管理办法(中国证券监督管理委员会)第一章 总 则第二章 净资本及其计算第三章 风险控制指标标准第四章 编制和披露第五章 监管措施第六章 附 则证券公司风险控制指标管理办法中国证券监督管理委员会第55号《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》已经2008年3月4日中国证券监督管理委员会第221次主席办公会议审议通过，现予公布。本决定自2008年12月1日起施行。中国证券 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 风险 控制 指标 管理办法 管理 理办 办法
《证券公司高级管理人员管理办法》经2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，自2004年11月15日起施行。为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。第一章 总则(第一条第二条第三条第 详情>>
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证券公司股票质押贷款管理办法中国证监会时间：2004年11月02日来源：（2004年11月2日人民银行、银监会、证监会银发〔2004〕256号）第一章 总 则第二章 贷款人、借款人第三章 贷款的期限、利率、质押率第四章 贷款程序第五章 贷款风险控制第六章 质物的保管和处分第七章 罚 则第八章 附 则第一章 总 则第一条 为规范股票质押贷款业务，维护借贷双方的合法权益，防范金融风险，促进我国资本市场 详情>>
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证券公司管理办法第一章 总 则第二章 证券公司的设立、变更和终止第三章 证券从业人员管理第四章 内部控制与风险管理第五章 日常监管第六章 附 则证券公司管理办法注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日 实施日期：2009年4月10日）废止中国证券监督管理委员会令第 5 号现公布《证券公司管理办法》，自 详情>>
中国证券监督管理委员会公告证券公司合规管理试行规定中国证券监督管理委员会公告[2008]30号现公布《证券公司合规管理试行规定》，自2008年8月1日起施行。二○○八年七月十四日证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。 详情>>
本书以证券公司会计制度为基础，采用例释的方法，对该制度作了全面、系统、详细的说明，力求做到既有政策性，又有理论性和实务操作性，对广大实务工作者和理论工作者有重要的参考价值。内容提要目录作者：财政部会计司编写组编著ISBN：10位[7504935972]13位[9787504935977]出版社：中国金融出版社出版日期：2005-2-1定价：￥30.00元内容提要为便于证券公司会计人员、注册会计师、 详情>>
证券公司集合资产管理业务实施细则(中国证券监督管理委员会公告)第一章总则第二章申请与核准第三章业务规则第四章风险管理与内部控制第五章监督管理第六章附则证券公司集合资产管理业务实施细则中国证券监督管理委员会公告[2008]26号为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司集合资产管理业务 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 集合 资产管理 资产 产管 管理 业务 实施细则 实施 施细 细则
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）制定。由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行，共计八章九十七条。证券公司监督管理条例第一章总则(第一条第二条第三条第四条第五条第六条第七条)第二章设立与变更(第八条第九条第十 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 监督管理 监督 督管 管理 条例
为加强对证券公司的监管，保护投资者的利益，我会制定了《证券公司检查办法》，现予以发布。我会将按照《证券公司检查办法》，对证券公司进行检查。对信托投资公司证券营业部的检查比照《证券公司检查办法》执行。发布令正文内容发布令（2000年12月12日证监机构字〔2000〕281号）正文内容第一条为加强对证券公司的监管，规范证券公司运作，维护投资者利益，防范金融风险，根据国家法律、法规，制定本办法。第二条本 详情>>
证券市场的制度缺陷、政府的隐性担保、监管失灵是证券公司经营者行为投机化的内生性根源，政府角色和职能的“错位”及行政干预弱化内部治理机制。国有控股（或独资）的证券公司，行政化的治理机制失灵，以及参股大股东的“搭（证券业暴利）便车”，是国有大股东监控失灵的主因。对于股权高度分散的证券公司，治理环境和外部治理机制缺失，众多小股东缺乏监控的激励。行政干预下，董事会和经营者之间的约束机制失灵；而在证券公司“ 详情>>
《证券公司客户交易行为管理指引》，为规范证券公司对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据深圳证券交易所《证券公司管理规则》及《交易规则》等相关规定而制定。该指引共五章、三十条（含附则），自发布之日起施行。第一章总则第二章规则宣传及风险提示第三章交易行为监督第四章自律监管协助第五章附则第一章总则第一条为规范证券公司对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据深圳证券交易所（以下简称“本所”）《证 详情>>
第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》已经2003年9月29日中国证券监督管理委员会第48次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年2月1日起施行。证券公司客户资产管理业务试行办法第一章 总 则(第一条第二条第三条第四条第五条第六条第七条第八条第九条第十条)第二章 业务范围和业务资格(第十一条第十二条第十三条第十四条第十五条第十六条第十七条第十八条第十九条第二十条第二十一条第二十二条第二 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 客户 资产管理 资产 产管 管理 业务 试行 办法
为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司的自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》（证监发200115号）进行了修订，现予发布，请参照执行。原《证券公司内部控制指引》（证监发200115号）同时废止。第一章总则第二章基本要求第三章主要控制内容(第一节经纪业务内部控制第二节自营业务内部控制第三节投资银行业务内 详情>>
证券公司 证券 券公 公司 内部控制 内部 部控 控制 指引
《证券公司年度报告内容与格式准则》，为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规，《企业会计准则》、《企业会计准则――应用指南》及中国证券监督管理委员会的有关规定而制订，凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的证券公司应当按照该准则的要求编制年度报告。该准则共五章、七十条（含附则），自发布之日起施行，原《证券公司年度报告内容与格 详情>>
《证券公司融资融券业务管理办法》于2006年6月30日由中国证券监督管理委员会公布；根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订。该《办法》分总则、业务许可、业务规则、债券担保、权益处理、监督管理、附则7章48条，自2006年8月1日起施行。中国证券监督管理委员会公告修改决定证券公司融资融券业务管理办法第一章总则第二章业务许可第三章业务 详情>>
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基本信息证券公司网上委托业务核准程序获得网上证券委托业务资格的公司基本信息【颁布单位】中国证监会【颁布日期】2000.04.29【实施日期】2000.04.29关于印发《证券公司网上委托业务核准程序》的通知证监信息字〔2000〕6号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：《网上证券委托暂行管理办法》已经发布实施，证券公司开展网上委托业务须经中国证监会核准。为规范核准程序，提高工作效率，中国证监会制 详情>>
证券公司为期货公司提供中间介绍业务办法第一章总则第二章资格条件与业务范围第三章业务规则第四章监督管理第五章附则证券公司为期货公司提供中间介绍业务办法关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知证监发[2007]56号各证券公司，各期货公司：根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○ 详情>>
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证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动,包括品牌推广,客户招揽,产品推介和销售及客户服务等.证券公司在具体开展营销活动时需根据客户需求设计产品或提供服务,并通过多种销售渠道,采取多种促销手段,实现客户与证券公司的目标交换.证券公司营销参与的主体包括证券公司,证券公司营销人员和客户等,而营销的客体则是证券类金融产品和服务.国内学者田书华博士曾对这个问题进行过深入系统的研究， 详情>>
证券公司债券管理暂行办法中国证券监督管理委员会令第25号《关于修改<证券公司债券管理暂行办法>的决定》已经2004年10月15日中国证券监督管理委员会第119次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。主席尚福林二○○四年十月十八日证券公司债券管理暂行办法第一章 总 则(第一条第二条第三条第四条第五条第六条)第二章 发行与承销(第七条第八条第九条第十条第十一条第十二条第十三条第 详情>>
《证券公司证券自营业务指引》，为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求而制定。该指引共六章、三十二条（含附则），自发布之日起实施。简介具体章程(第一章 总 则第二章 决策与授权第三章 自营业务的操作第四章 风险监控第五章 信息报告第六章 附 则)简介关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知证监机构字〔2005〕126号各证券公司：近几年 详情>>
基本信息内容提要作者简介目录基本信息作者：祝玉斌 著ISBN：10位[7505867202]13位[9787505867208]出版社：经济科学出版社出版日期：2007-12-1定价：￥30.00元内容提要近年来，我们欣喜地看到国内关于综合类证券公司业务结构的理论和实务研究逐渐深化，但这个问题涉及证券公司定位、企业制度、金融体制等诸多方面，现今成果主要集中在具体业务的规则和运作上，而对证券业务管理 详情>>
中国 综合类 综合 合类 证券公司 证券 券公 公司 业务 结构 动态 形成 研究
参见：中信证券 详情>>
参见：中原证券股份有限公司 详情>>
综合类证券公司是可以经营证券经纪业务,证券自营业务,证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。其必须具备的条件有：注册资本不得低于5亿元人民币；主管管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。 详情>>
