金融机构反洗钱实用手册_在线百科全书查询
金融机构反洗钱实用手册
基本信息
作 者：马经 编
出 版 社：中国金融出版社
ISBN：9787504948786
出版时间：2008-12-01
版 次：1
页 数：392
装 帧：平装
开 本：16开
所属分类：图书 > 金融与投资 > 金融理论
内容简介
此书分四篇：第一篇为基础篇，介绍了洗钱和反洗钱的基本理论、历史演变、表现形式、运行机制和国际合作等内容；第二篇为管理篇，介绍了金融机构反洗钱与合规管理、组织机构建设、人员配置、内部控制制度建设、培训和宣传、保密制度、内部监督检查等内容；第三篇为实务篇，分行业（银行、证券、保险）介绍了金融机构执行客户识别、记录保存和问题识别三大基本制度的操作要点，并引入了客户风险分类管理的方法；第四篇为监管篇，介绍了我国反洗钱监管的目标、手段及评估方法等内容。
图书目录
第一篇 基础篇
第一章 认识洗钱
第一节 洗钱的定义、特征和阶段
第二节 洗钱的历史演变
第三节 洗钱与恐怖融资
第四节 洗钱的危害
第二章 了解反洗钱
第一节 反洗钱概述
第二节 国际反洗钱的历史和发展
第三节 反洗钱国际合作
第四节 我国反洗钱的历史与发展
第三章 金融机构与反洗钱
第一节 金融机构反洗钱的必要性
第二节 金融机构反洗钱义务
第三节 金融机构涉及的洗钱风险
第二篇 管理篇
第四章 反洗钱与合规管理
第一节 合规管理概述
第二节 反洗钱与金融机构合规管理
第五章 金融机构反洗钱组织建设与人员配置
第一节 反洗钱组织机构建设
第二节 反洗钱人员岗位设置
第六章 金融机构反洗钱内部控制制度
第一节 反洗钱内部控制
第二节 反洗钱内部控制制度
第七章 金融机构反洗钱培训与宣传
第一节 金融机构反洗钱培训
第二节 反洗钱宣传
第八章 金融机构反洗钱保密管理
第一节 反洗钱保密义务的法律依据
第二节 反洗钱保密义务的内容
第三节 反洗钱保密管理
第九章 金融机构反洗钱内部监督检查
第一节 反洗钱内部监督检查目的
第二节 反洗钱内部监督检查制度
第三节 反洗钱内部监督检查实施
第四节 反洗钱内部监督检查报告的运用
第三篇 实务篇
第十章 客户身份识别
第一节 客户身份识别的重要性和基本要求
第二节 银行业金融机构客户身份识别
第三节 证券业金融机构客户身份识别
第四节 基金业金融机构客户身份识别
第五节 期货业金融机构客户身份识别
第六节 保险业金融机构客户身份识别
第十一章 客户洗钱风险等级分类管理
第一节 客户洗钱风险等级分类管理概述
第二节 客户洗钱风险等级分类的方法
第三节 客户洗钱风险等级分类管理措施
第四节 客户洗钱风险等级分类的运用
第十二章 客户身份资料与交易记录保存
第一节 客户身份资料与交易记录保存的基本要求
第二节 客户身份资料与交易记录保存具体措施
第十三章 大额交易和可疑交易报告
第十四章 反洗钱协查管理
第四篇 监管篇
第十五章 反洗钱监管概况
第十六章 反洗钱非现场监管
第十七章 反洗钱现场检查
第十八章 反洗钱行政处罚
第十九章 金融机构反洗钱绩效评估
附录 有关法规文件汇编
参考文献
后记
