中国证券业协会_在线百科全书查询

中国证券业协会

中国证券业协会成立于1991年8月28日。十六年来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》，在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在推进行业自律管理、加强行业诚信建设、反映行业意见建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作，发挥了行业自律组织的应有作用。截至2007年7月1日，协会会员总数共计295家。

协会简介

协会宗旨

主要职责

协会领导

协会机构(办公室证券公司会员部证券研究与咨询公司会员部基金公司会员部国际关系部信息技术部发展战略工作委员会教育培训工作委员会执业标准工作委员会场外市场工作委员会)

第三章　会员(第八条第九条第十条第十一条第十二条第十三条第二节　会员的权利与义务第十四条第十五条第三节　特别会员第十六条第十七条第十八条)

第四章组织机构(第一节　会员大会第十九条第二十条第二十一条第二十二条第二节　理事会第二十三条第二十四条第二十五条第二十六条第二十七条第二十八条第二十九条第三节　常务理事会第三十条第三十一条第三十二条第三十三条第三十四条第四节　会长办公会、会长、秘书长第三十五条第三十六条第三十七条第三十八条第三十九条第四十条第四十一条第五节　监事会第四十二条第四十三条第四十四条第四十五条)

第五章　资产(第四十六条第四十七条第四十八条第四十九条第五十条第五十一条第五十二条第五十三条第五十四条)

第六章　终止(第五十五条第五十六条第五十七条第五十八条第五十九条)

第七章　附则(第六十条第六十一条第六十二条)

组织机构

协会简介

中国证券业协会，Securities Association of China，SAC。协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

中国证券业协会成立于1991年8月28日。2011年6月23日至24日，协会召开了第五次会员大会，陈共炎同志当选为会长。20年来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》，在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在推进行业自律管理、反映行业意见建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作，发挥了行业自律组织的应有作用。

中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2011年6月，协会共有会员239家，其中，证券公司107家，证券投资咨询公司86家，金融资产管理公司2家，资信评估机构5家，特别会员39家（其中地方证券业协会36家，证券交易所2家，证券登记结算公司1家）。

协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

会员大会通过的章程明确了协会在以下三方面的主要职责：

依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。

中国证券业协会连续被国家社团管理机关民政部评为全国先进社会组织，并在国家改革开放30年系列活动中被评为中国改革开放30年120家优秀集体之一。

协会宗旨

在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

主要职责

协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

协会依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。

协会领导

会长：陈共炎

副会长：兰荣陈自强杨晓武邓映翎丁国荣牛冠兴王开国朱云来杨鶤何如陈耿林义相

秘书长：李格平

协会机构

办公室

综合协调日常办公事务；拟订内部办公规章制度；组织起草重要文件；承担会级工作会议及议定事项的督办；负责办公文件、印章、档案、保密、信访工作；负责协会公共关系管理和对外宣传; 负责财务核算、固定资产及行政事务管理;承办领导交办的其他工作。组织协调协会党委、纪委、监察室及工会的日常事务。

证券公司会员部

统一管理会员及特别会员的会籍；负责组织证券公司会员及特别会员的业务交流工作;教育组织证券公司会员遵守证券法律、行政法规;承担理事会、监事会、常务理事会日常事务;组织拟订证券业务的自律规则和行业标准，并监督实施; 协助协会投资银行业委员会、证券经纪业委员会、证券业财务会计委员会工作；组织协调创新试点类及规范类证券公司评审工作；负责证券公司业务数据统计分析;组织推动证券公司会员诚信建设，管理诚信信息; 维护证券公司会员合法利益，反映会员呼声；受理证券公司会员的投诉，并调解其纠纷;承担首次公开发行股票询价对象的申请及日常管理工作;协调管理地方协会特别会员，联系与沟通交易所、登记结算公司等特别会员；组织证券公司会员和地方协会特别会员开展投资者教育工作；承办领导交办的其他工作。

证券研究与咨询公司会员部

负责证券研究机构和证券投资咨询公司会员的联络与业务交流工作;教育组织证券研究机构和证券投资咨询公司会员遵守证券法律、行政法规; 组织拟订证券研究机构和证券投资咨询业自律规则和业务标准，并监督实施; 协助协会证券分析师委员会工作; 组织推动证券研究机构和证券投资咨询公司会员诚信建设，管理诚信信息;维护证券研究机构和证券咨询公司会员合法利益，反映会员呼声；受理证券研究机构和证券投资咨询公司会员的投诉，并调解其纠纷;组织证券研究机构和证券投资咨询公司会员开展投资者教育工作；承办领导交办的其他工作。

基金公司会员部

负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作;教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规; 组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施; 协助协会证券投资基金委员会工作;组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息;维护基金管理公司会员合法利益，反映会员呼声；负责基金业务数据统计分析;组织影子定价和权证估值；受理基金管理公司会员的投诉，并调解其纠纷;组织基金管理公司会员开展投资者教育工作；承办领导交办的其他工作。

国际关系部

负责联系国际证券业组织；负责协会港澳台事务；组织实施与境外的业务和信息交流；配合协调境外培训；管理外事来访和出访事务；承办领导交办的其他工作。

信息技术部

组织行业信息技术交流与研究；协调推动会员做好信息安全保障工作；组织行业信息安全风险评估及重大事故调查和鉴定；协助信息技术委员会工作；组织行业科学技术奖励评选；负责协会信息系统开发及管理；管理维护协会网站、中心机房及电子设施；承办领导交办的其他工作。

发展战略工作委员会

组织证券行业科研活动;开展专项研究和重大问题研究交流工作;编辑出版《中国证券》月刊和《中国证券业发展报告》年报;承办领导交办的其他工作。

教育培训工作委员会

建立和管理行业从业人员培训体系;拟订从业人员培训大纲和培训工作指引；组织实施证券业、基金业高管人员和专业人员培训;组织实施境外培训;组织编制《证券从业人员资格考试大纲》、证券从业人员资格考试教材以及投资者教育资料；开展行业培训交流；承办领导交办的其他工作。

执业标准工作委员会

组织拟订从业人员业务类别和从业人员执业标准；建立对从业人员执业能力、诚信状况的动态评价体系；组织管理证券从业人员资格考试；拟订从业人员资格管理相关办法，建立从业人员管理系统；承办从业人员资格注册、变更、年检；协助自律监察专业委员会的工作，组织起草行业自律监察工作规则；对会员及其从业人员违反协会章程及其他自律规则的行为进行调查处理；承办领导交办的其他工作。

场外市场工作委员会

研究和制订代办股份转让系统制度；办理股份报价转让公司挂牌备案、定向增资备案、退市公司挂牌备案；负责主办券商自律管理和服务；监管代办股份转让系统的信息披露；监察代办股份转让系统市场；协调管理代办股份转让系统的技术系统；负责代办股份转让系统的统计分析；受理代办股份转让系统投资者来电、来访、投诉，解答相关问题；承办领导交办的其他工作。

会费收缴办法

2007年1月22日中国证券业协会第四次会员大会审议通过了《中国证券业协会会员会费收缴办法》。

根据中国证券业协会章程规定，协会会员必须按规定缴纳会费。会费分为入会费和年会费。具体缴纳办法如下：

第一条入会费。

凡加入中国证券业协会的会员单位，按照会员类别须在入会时一次性缴纳入会费。证券公司、证券投资基金管理公司和金融资产管理公司入会费为每家10万元；证券投资咨询机构入会费为每家1万元。

第二条年会费。

会员按以下规定每年缴纳年会费：

（一）证券公司会员年会费按其注册资本金的万分之一缴纳。应缴年会费不足2万元的，按2万元缴纳；超过60万元的，按60万元缴纳。

（二）证券投资基金管理公司会员年会费按上年末其所管理的基金单位总份额（货币市场基金除外）的万分之零点三折算缴纳。应缴年会费不足2万元的，按2万元缴纳；超过60万元的，按60万元缴纳。

（三）证券投资咨询机构会员，注册资本金3000万元以下的（包括3000万元），年会费按每家1万元缴纳；注册资本金3000万元以上的，年会费按每家2万元缴纳。

（四）金融资产管理公司会员年会费每家按10万元缴纳。

（五）会员入会当年可免交年会费。

第三条特别会员本着自愿原则缴纳。

第四条会费缴纳时间：

（一）会员入会费在入会注册登记后15日内缴纳。

（二）会员年会费于每年6月30日前缴纳。

第五条本办法经第四次会员大会审议通过后颁布执行。

中国证券业协会章程

中国证券业协会章程：本章程于2007年1月22日中国证券业协会第四次会员大会审议通过，2007年5月9日中华人民共和国民政部核准。

第一章　总则

第一条

中国证券业协会（以下简称协会，英文全称为THE SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA缩写SAC）是依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人。

第二条

第三条

协会接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中华人民共和国民政部（以下简称中国民政部）的业务指导、监督管理。

第四条

协会的会址设在中国北京。

第二章　职责

第五条

协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：

（一）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；

（二）依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；

（三）收集整理证券信息,为会员提供服务；

（四）制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；

（五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；

（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；

（七）监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

第六条

协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：

（一）制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；

（二）负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；

（三）负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；

（四）负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；

（五）负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；

（六）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

第七条

协会依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：

（一）推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；

（二）制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；

（三）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；

（四）其他自律、服务、传导职责。

第三章　会员

第八条

协会会员应当符合下列条件：

（一）拥护本章程；

（二）在中国境内登记、注册；

（三）符合法律、法规规定并经中国证监会批准或许可在中国境内从事证券业务；

（四）协会要求的其他条件。

第九条

经中国证监会批准设立的证券公司、基金管理公司应当在设立后加入协会。

依法设立并经中国证监会许可从事证券有关业务的金融资产管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构，可以申请加入协会。

第十条

协会根据需要对会员进行分类管理。

第十一条

会员入会实行注册制。会员申请加入协会时，应当按照协会的要求进行登记注册。

第十二条

会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。

会员代表应当是会员法定代表人或主要负责人。

会员更换会员代表，须向协会书面报告。经确认后，继任会员代表可以继任该会员在协会的职务。

第十三条

会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。

第二节　会员的权利与义务

第十四条

会员享有下列权利：

（一）选举权、被选举权和表决权；

（二）要求协会维护其合法权益不受损害的权利；

（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；

（四）对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利；

（五）优先参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；

（六）对协会工作的批评、建议和监督权；

（七）会员大会决议规定的其他权利。

第十五条

会员履行下列义务：

（一）遵守协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范；

（二）执行协会的决议；

（三）维护协会的声誉；

（四）积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作；

（五）向协会反映情况，按规定提供有关资料；

（六）按规定交纳会费；

（七）服从协会的监督与管理，接受协会的检查与协调；

（八）会员大会决议规定的其他义务。

第三节　特别会员

第十六条

协会设特别会员。证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金、地方性证券社团组织等有关机构可以申请加入协会，成为协会的特别会员。

第十七条

特别会员享有下列权利：

（一）表决权；

（二）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；

（三）参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；

（四）对协会工作的批评、建议和监督权；

（五）会员大会决议规定的其他权利。

第十八条

特别会员履行下列义务：

（一）遵守协会的章程；

（二）执行协会的决议，维护协会的声誉；

（三）积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作；

（四）向协会反映情况，按规定提供有关资料；

（五）会员大会决议规定的其他义务。

特别会员自愿交纳会费。

第四章组织机构

第一节　会员大会

第十九条

协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。

会员大会由会员大会主席团主持。

第二十条

会员大会的职权是：

（一）制定和修改章程；

（二）审议理事会工作报告和财务报告；

（三）审议监事会工作报告；

（四）选举和罢免会员理事、监事；

（五）决定会费收缴标准；

（六）决定协会的合并、分立、终止；

（七）决定其他应由会员大会审议的事项。

第二十一条

会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过。

第二十二条

会员大会每四年至少召开一次，理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

第二节　理事会

第二十三条

理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。

第二十四条

理事会由会员理事和非会员理事组成。

第二十五条

会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。非会员理事不超过理事总数的五分之一。

第二十六条

会员理事应当具备下列条件：

（一）在会员中具有代表性；

（二）能正常行使会员权利、履行会员义务；

（三）支持协会工作；

（四）会员大会要求的其他条件。

第二十七条

理事会的职权是：

（一）筹备会员大会；

（二）执行会员大会的决议；

（三）向会员大会报告工作；

（四）听取和审议协会工作报告和财务报告；

（五）制定自律规则、行业标准和业务规范；

（六）决定和罢免协会会长、副会长；

（七）决定设立和撤销专业委员会，聘任各专业委员会主任委员、副主任委员、委员；

（八）决定其他应由理事会审议的事项。

第二十八条

理事会每年至少召开一次会议。常务理事会认为有必要或三分之一以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。

第二十九条

理事会会议须有三分之二以上理事出席，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过。

第三节　常务理事会

第三十条

协会设常务理事会，对理事会负责。

第三十一条

常务理事会由会长、副会长、秘书长和非会员理事组成，非会员理事不超过常务理事会成员总数的三分之一

第三十二条

常务理事会行使以下职权：

（一）组织实施会员大会、理事会决议；

（二）制定协会年度工作计划；

（三）批准协会预决算；

（四）审议会长办公会提请审议的各项议案；

（五）根据会长提名聘任秘书长；

（六）决定协会日常办事机构的设置；

（七）理事会闭会期间，行使第二十七条规定的除第三项外理事会及本章程其他条款规定的理事会的其他职权；

（八）执行中国证监会授权或委托的各项工作。

（二）决定协会日常工作重大事项；

（三）会员大会、理事会、常务理事会授予的其他职权。

第三十九条

协会实行会长负责制，会长为协会法定代表人。

第四十条

协会会长行使下列职权：

（一）召集和主持理事会、常务理事会会议、会长办公会；

（二）主持协会日常办事机构工作；

（三）组织实施协会的年度工作计划、预决算；

（四）提名秘书长，聘任副秘书长；

（五）聘请业内外专家担任协会顾问；

（六）聘任协会日常办事机构各部门主要负责人，聘用协会专职工作人员；

（七）常务理事会授予的其他职权。

副会长协助会长工作，会长因故不能履行职责时，由会长指定的副会长代其履行职责。

第四十一条

协会的会长、副会长、监事长、秘书长必须具备下列条件：

（一）符合民政部关于社团组织主要负责人的任职基本条件；

（二）在证券业内有较大影响和良好声望；

（三）证券行业工作经历5年以上；

（四）热爱协会工作；

（五）会员大会要求的其他条件。

（二）列席理事会会议，监督理事会的工作；

（三）决定和罢免监事长；

（四）审查协会财务报告并向会员大会报告审查结果；

（五）决定其他应由监事会审议的事项。

（二）政府资助、社会捐赠；

（三）在核准的业务范围内开展活动或提供服务的收入；

（四）其他合法收入。